# 需求 - 统一审批中心规约 **版本**：1.3 **日期**：2026-05-13 **状态**：模块级开发规约 **上级事实源**：[海音达OA-MVP需求规格说明书](./海音达OA-MVP需求规格说明书.md) 本规约细化 `hyb-oa` 审批中心和企业微信原生审批镜像的产品边界、角色权限、状态模型、异常规则、留痕要求和验收场景。WFOC 起，审批按主办方分层；DBWFOC 后边界进一步收窄：报销、财务、采购、合同和项目类审批继续由 OA 主办；请假、补卡、外出、加班等 HR/考勤员工日常审批优先由企业微信主办，OA 同步按域镜像并保留自建历史留存、人工接管和恢复回写能力。WMSG1 已验证企业微信应用消息和 Deeplink 回流，WAPC1 后审批镜像前置工作进入配置准备清单阶段，WAPC2 已提供请假/补卡只读 POC runner，WAPC2FLIVE 已自动生成请假/补卡 OA-POC 样件并复跑通过。WCBK1 已完成只读回调 URL 验证和真实审批事件确认，结论为 `PASS_CALLBACK_EVENT_CONFIRMED`。WEGOV1 后明确先利用企微成熟审批和考勤能力，同时由 OA 保存关键历史和外部关联键。WACP3R 已自动发现 OA-POC 请假/补卡模板并公网复跑到 `PASS_WITH_FINDINGS`：补偿拉取和详情读取可用，finding 是回调证据文件未持久化。WREAD1F 后已完成请假/补卡真机可读性确认：消息卡片、列表、详情页均可看清，远端报告 `/app/artifacts/qa-flow/wecom-approval-readability-gate-20260519T133628Z/summary.json` 为 `PASS_READABLE`；但同意按钮单击即通过，需在归档审计、提示或操作规程中处理。WADM1 已完成自建留存/镜像数据模型设计；WARCH1 已实现请假/补卡最小历史留存；WARCH2 已新增正式只读历史查询 API 和 PC/移动历史页。WAPPR1/WRULE1 后固定“单一组织规则，两个执行域”：OA 维护员工主管链、业务审批角色和管理员兜底事实，企业微信执行 HR/考勤审批，OA 只做归档和理论审批人校验；完整镜像、应急接管、恢复回写和 RuleOps 仍不能直接放行。后续审批相关开发必须先从本规约拆分 Trellis task，再进入技术方案和代码实现。 --- ## 1. 模块目标与边界 ### 1.1 目标 - `hyb-oa` 是财务审批、报销、采购、合同、项目和审计镜像中心。 - HR/考勤员工日常审批优先复用企业微信原生审批；OA 同步审批单、审批历史、附件、状态回调和审计镜像。 - OA 保存企微主办审批的完整外部关联键和必要业务摘要，用于历史查看、补偿拉取、审计和后续恢复。 - PC、移动端和企业微信入口应能区分 OA 主办审批、企微主办审批镜像和 OA 应急接管单据。 - 企业微信消息继续作为 OA 主办审批的提醒和 deeplink；企微主办审批在企业微信内完成，OA 负责镜像和恢复对账。 - 企微不可用时，管理员可人工开启 `oa_hr_emergency_mode_v1`，临时由 OA 接管 HR/考勤应急审批；企微恢复后通过 `wecom_recovery_writeback_v1` 回写和对账。 ### 1.2 适用对象 首批及后续默认纳入 OA 主办审批中心的正式审批包括： - 报销审批。 - 采购审批。 - 费用审批。 - 合同审批、合同变更审批和合同归档相关审批。 - 资产领用、归还、调拨、盘点中需要正式留痕的动作。 - 后续新增财务、采购、合同、项目和高风险业务审批，除非另有明确产品决策，否则默认接入 OA 主办审批中心。 企业微信主办审批第一批包括： - 请假。 - 补卡。 - 外出。 - 加班。 - 与上述事项关联的假期余额和考勤解释。 OA 中既有请假、补卡、外出、加班能力转为历史只读、镜像展示和应急接管能力；正常情况下不再作为员工日常提交入口。 ### 1.3 暂不做范围 - 不接入飞书登录、飞书审批、飞书通知或飞书项目管理。 - 首批不做复杂 BPM 设计器、自由拖拽流程、并行会签、条件分支可视化建模。 - 首批不做跨公司多租户审批市场化配置。 - 首批不做审批动作离线处理；移动端必须在线提交动作。 - 不把企业微信 HR/考勤审批结果直接用于报销付款、财务复核或 AP 台账；财务动作必须在 OA 内完成。 - 不把采购单、合同正文、报价、供应商资料、发票、银行回单或代账资料上传到企业微信原生审批或企业微信附件。 - 不让 AI 直接改正式审批模板；`wecom_ruleops_v1` 只能先草拟和 dry-run，人工确认后才允许写入企微。 --- ## 2. 角色与权限 | 角色 | 典型用户 | 可做动作 | 权限边界 | | --- | --- | --- | --- | | 申请人 | 普通员工、主管、财务、HR | 创建草稿、提交、查看自己的单据、撤回允许撤回的单据、按退回意见修改后重提 | 只能编辑草稿、已退回、已驳回且规则允许重提的本人单据；当前不允许审批自己的待办；未来如需自审例外，必须另拆规则并强审计 | | 审批人 | 主管、项目负责人、老板、被转审人 | 查看分配给自己的待办，通过、驳回、退回、转审、查看审批历史 | 只能处理当前分配给自己的任务；不能越权处理他人待办 | | 财务 | 财务人员、财务主管 | 处理报销复核、付款标记、财务导出、重复发票例外审批中与财务相关的动作 | 不默认拥有系统管理权限；财务例外动作必须留痕 | | HR/行政 | HR、行政负责人 | 在企业微信处理请假、补卡、外出、加班等 HR/考勤员工日常审批；在 OA 查看镜像、处理应急接管和恢复对账 | 不能绕过审批流直接改业务结果，必要修正必须审计 | | 老板/总经理 | 公司负责人 | 处理大额、高风险或最终节点审批，查看公司级待办和摘要 | 操作仍需写入审批历史和审计日志 | | 系统管理员 | 运维或后台系统负责人 | 配置角色、权限、企业微信入口、通知、基础字典、功能开关、应急模式和 RuleOps | `admin` 只代表系统管理权限，不自动获得业务单据审批权；应急模式、回写和规则写入必须有审计 | 权限判定以服务端为准，前端按钮显隐只是体验优化，不作为授权依据。 ### 2.1 权限与数据范围矩阵 | 角色 | 可查看范围 | 可审批范围 | 附件下载 | 导出 | 例外处理 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 申请人 | 本人发起、本人作为实际报销人、抄送给本人的单据 | 当前不可审批自己的待办；未来如需自审例外，必须另拆规则并强审计 | 草稿和本人单据附件；审批中及归档附件按业务权限展示 | 不允许批量导出 | 不允许 | | 审批人 | 分配给自己的待办、已办和自己审批链上的单据 | 当前分配给自己的任务 | 可查看审批所需附件，下载动作需留痕 | 不允许财务级导出 | 可转审，不可财务例外 | | 财务 | 报销、费用、付款、发票相关单据和财务导出范围 | 财务复核节点、重复发票例外节点、付款相关节点 | 可查看和下载财务复核所需附件，敏感附件下载留痕 | 可按权限导出财务台账 | 可处理重复发票、付款修正等财务例外 | | HR/行政 | 人员、部门、请假、补卡、外出、加班等行政范围 | HR/行政复核节点 | 可查看行政审批所需附件 | 可导出行政审批统计，不能导出财务明细 | 可处理审批人停用、规则缺失等管理例外 | | 老板/总经理 | 公司级摘要、大额或高风险审批、关键业务单据 | 最终审批节点或指定高风险节点 | 可查看决策所需附件，下载留痕 | 可查看公司级摘要，批量导出按配置控制 | 可审批高风险例外，但仍需记录原因 | | 系统管理员 | 系统配置、日志、权限、集成状态 | 默认不具备业务审批权 | 技术排障需最小化授权并留痕 | 默认不导出业务数据 | 可做账号、规则、通知配置修复；业务数据修正需另走审计流程 | 数据范围以服务端权限和审计日志为准。任何导出、附件下载、例外处理都必须记录操作者、时间、对象和原因。 ### 2.2 角色视图与动作裁剪 统一审批中心使用同一套 OA 审批数据、任务和历史记录，但 PC、移动和企业微信入口应按角色裁剪入口、摘要、动作和敏感信息。角色视图只影响展示和操作便利性，不改变服务端权限模型。 | 角色视图 | 重点入口与摘要 | 允许突出动作 | 不应展示或必须隐藏 | | --- | --- | --- | --- | | 员工视图 | 新建、草稿、审批中、退回修改、通知、我的申请 | 保存草稿、提交审批、撤回、按退回意见重提、查看本人状态 | 管理配置、全量人员、财务付款、他人待办审批动作 | | 审批人视图 | 待处理、已处理、审批详情、附件/发票摘要、审批历史 | 通过、驳回、退回、转审、查看审批记录 | 无关员工列表、财务后处理、未分配给自己的审批按钮 | | 财务视图 | PC 端财务复核、付款状态、导出、重复票据例外；移动端只保留必要复核和查看 | 财务复核、付款标记、财务导出、重复发票例外处理 | 系统管理能力、非财务业务审批权、无审计的敏感附件下载 | | 管理员视图 | 系统配置、账号、角色、组织、通知渠道、审计日志 | 配置修复、账号启停、角色分配、通知渠道测试、审计查询 | 业务审批按钮；除非同时具备正式业务角色且不是自审，不得处理业务待办 | | 负责人视图 / CEO 视图 | 高额、高风险、例外待办，公司级摘要，审批效率和风险概览 | 处理分配给自己的最终审批或例外审批，查看高风险摘要 | 本人单据自审、仅凭 `admin` 权限处理业务、无配置依据的全量业务操作 | 移动端也遵循上述角色视图，但不为每个角色做完全不同的页面体系：同一移动 Shell、列表卡片、详情分区、顶部返回和吸底主操作框架下，按权限显示不同内容和动作。前端隐藏无权动作只是体验优化；服务端仍必须拒绝越权、自审和状态非法操作。 ### 2.3 正式审批组织与角色映射 正式运行和 R5 真机验收按以下组织口径执行；实现不得把个人姓名硬编码到业务逻辑中，应通过员工、直属上级和角色配置落地。 | 人员 | 正式角色口径 | 配置要求 | 审批边界 | | --- | --- | --- | --- | | `majianyong` | 公司负责人 / `ceo` | 不配置直属主管；当前唯一 active `manager` 的直属主管配置为 `majianyong` | 处理 CEO 节点事项；本人申请不得自审，由财务兜底 | | `wangshunli` | 系统开发 / 系统管理员 | 不配置 `manager`、`ceo`、`finance` 或 `finance_mgr` 业务角色，不进入正常业务汇报链 | 只处理系统配置、账号、部署和运维，不处理正常业务审批 | | 普通员工 / 专用测试员工 | 普通员工 / `employee` | 配置 active 且具备对应业务审批权的直属主管 | 用于日常业务或正式链路验收；专用测试账号不替代真实员工结论 | 正式员工必须配置直属主管。缺直属主管、主管停用、主管链断裂或审批节点解析到申请人本人时，应阻断提交或阻断审批动作，并提示管理员修正组织或审批规则。不得用 `admin` 权限解释业务审批权，也不得用无条件升级 CEO 掩盖主数据错误。 ### 2.4 OAFLOW1 负责人本人报销兜底审批 OAFLOW1 后，OA 主办的报销审批规则增加 `ownerSelfFallbackRole`。当公司负责人本人（当前为 `majianyong`，`ceo`）提交报销且直属主管节点无法解析时，系统使用审批规则上的 active 非本人财务兜底替换第一层 `manager` 节点。`07-28-ceo-finance-fallback` 已部署并原子回填生产 3 条规则，当前目标审批人为现有 `finance`；代码兼容 `finance|finance_mgr`，新建默认 `finance`。规则只作用于新提交报销单，提交时保存 `workflow_steps_snapshot`，后续审批推进只读快照，不因之后修改审批规则而漂移。 执行边界： - 不给 `majianyong` 配置假直属主管，不用组织主数据造假绕过流程；`wangshunli` 仅为系统管理员，不进入业务审批链。 - 不允许自审；若兜底角色也是申请人本人持有的角色，或没有 active 非本人持有人，提交必须阻断。 - 不支持 `admin` 作为负责人本人报销兜底角色；`admin` 仍只代表系统管理权限，不代表业务审批权。 - 当前首版只覆盖 OA 报销金额规则，不扩展到采购、合同、复杂 BPM 或自由流程。 - 当前允许 `ownerSelfFallbackRole=finance|finance_mgr` 或置空，并以 `finance` 为新建默认值；生产三档规则均已使用 `finance`，无 active 非本人持有人时继续阻断。 预期链路示例： | 金额规则 | 原链路 | 负责人本人申请快照 | | --- | --- | --- | | 小额 | `manager -> finance` | `finance` | | 中额 | `manager -> finance` | `finance` | | 大额 | `manager -> ceo -> finance` | `finance`；移除本人 `ceo` 并去重 | --- ## 3. 入口与任务视图 ### 3.1 入口 | 入口 | 路径或位置 | 用途 | 要求 | | --- | --- | --- | --- | | PC 审批待办 | `/workflow/tasks` | 审批人集中处理待办、已办、抄送或历史任务 | 应在 PC 主导航清晰可达 | | 移动审批 | `/mobile/approvals` | 手机端处理待办和查看审批历史 | 应适配企业微信 WebView 和普通手机浏览器 | | 业务详情页 | 报销、请假、采购、合同等详情页 | 从具体单据查看审批流、进度和进入当前审批任务 | 状态、当前节点、历史记录必须与待办一致；不复制审批动作区 | | 企业微信消息 | deeplink 到 OA 页面或企微原生审批 | OA 主办审批回 OA，HR/考勤企微主办审批在企业微信处理 | 必须区分主办方，不把企微 HR 审批当作财务审批；OA 主办域附件不进入企微 | | Portal 待办摘要 | `/portal` 或首页卡片 | 提醒当前待处理数量 | 点击后进入 `/workflow/tasks` 或对应详情页 | 审批动作承接位置统一为 `待我审批`、审批详情、移动审批详情或明确的当前任务处理面板。业务台账列表和普通业务详情只显示 `查看处理`、`查看进度`、`补材料` 或进入审批任务的入口，不直接放 `通过`、`驳回`、`退回`、`转审`。审批动作执行前必须展示同一套业务摘要、证据完整性、风险提示、后果说明和必要理由输入；批量审批默认不开放，后续启用必须另行定义后端资格标记、失败明细和审计语义。 ### 3.2 任务列表要求 - 待办列表至少展示：业务类型、业务编号、标题或摘要、申请人、金额或天数等关键值、当前节点、到达时间、状态。 - 移动端列表应优先展示业务类型、编号、申请人、状态和主要金额/天数，不展示桌面宽表。 - 已办或历史列表应能查看处理结果和处理时间，但首批不要求复杂筛选。 - 待办数量、单据详情状态、审批历史必须一致。 --- ## 4. 审批对象与字段 统一审批中心对所有业务单据抽象以下通用字段，具体业务可扩展自己的字段。 | 字段 | 含义 | 要求 | | --- | --- | --- | | `business_type` | 业务类型，如报销、请假、采购、合同 | 必填，用于路由、权限和列表展示 | | `business_id` | 业务单据主键 | 必填，与业务表关联 | | `business_no` | 业务编号，如报销单号、采购单号 | 必填，OA 生成或校验唯一 | | `title` | 审批摘要标题 | 必填，用于待办和通知 | | `applicant_id` | 申请人 | 必填 | | `department_id` | 申请人所属部门 | 可空但推荐保留 | | `project_id` | 关联项目 | 业务需要时填写 | | `amount` | 金额类摘要 | 报销、采购、费用、合同等需要 | | `current_status` | 当前业务状态 | 必须与工作流状态同步 | | `current_task_id` | 当前待办任务 | 审批中必须存在 | | `submitted_at` | 提交时间 | 提交后必填 | | `completed_at` | 审批完成时间 | 通过、驳回终止、撤回终止或完成时填写 | --- ## 4.5 审批规则配置矩阵 以下金额和天数是 10 人以下公司试运行建议值，不等于最终公司财务制度。正式上线前可由管理员按公司制度配置，后续实现不得把这些阈值硬编码在业务逻辑中。 | 业务类型 | 试运行阈值 | 默认审批链 | 财务/HR 复核 | 兜底审批人 | 撤回 | 转审 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 报销/费用 | `<=500` 元 | 直属主管 | 无财务节点，财务可事后抽查 | 老板/总经理 | 审批完成前允许撤回 | 允许转给同级或上级审批人 | | 报销/费用 | `500-3000` 元 | 直属主管 | 财务复核 | 老板/总经理 | 财务复核前允许撤回 | 允许转给具备审批或财务权限的人 | | 报销/费用 | `>3000` 元 | 直属主管 -> 老板/总经理 | 财务复核 | 老板/总经理 | 老板审批前允许撤回 | 允许转审但不得绕过老板或财务节点 | | 采购 | `<=1000` 元 | 直属主管 | 视费用类型抽查 | 老板/总经理 | 审批完成前允许撤回 | 允许转给项目负责人或上级 | | 采购 | `1000-5000` 元 | 直属主管 -> 老板/总经理 | 视付款方式财务复核 | 老板/总经理 | 老板审批前允许撤回 | 允许转审但不得绕过老板节点 | | 采购 | `>5000` 元 | 直属主管 -> 老板/总经理 | 财务复核，建议关联合同或附件 | 老板/总经理 | 老板审批前允许撤回 | 允许转审但必须保留原因 | | 请假 | 由企微模板配置 | 企业微信原生审批 | 按企微模板和公司制度 | OA 应急时按管理员临时规则 | 按企微能力或 OA 应急规则 | 企微正常时在企微处理，OA 只同步镜像 | | 补卡 | 由企微模板配置 | 企业微信原生审批 | 按企微模板和公司制度 | OA 应急时按管理员临时规则 | 按企微能力或 OA 应急规则 | 企微正常时在企微处理，OA 只同步镜像 | | 外出 | 由企微模板配置 | 企业微信原生审批 | 按企微模板和公司制度 | OA 应急时按管理员临时规则 | 按企微能力或 OA 应急规则 | 企微正常时在企微处理，OA 只同步镜像 | | 加班 | 由企微模板配置 | 企业微信原生审批 | 按企微模板和公司制度 | OA 应急时按管理员临时规则 | 按企微能力或 OA 应急规则 | 企微正常时在企微处理，OA 只同步镜像 | | 合同 | 所有 | 负责人主管 -> 老板/总经理 | 财务按金额或付款条款复核 | 老板/总经理 | 老板审批前允许撤回 | 允许转审但不得绕过老板节点 | 规则匹配优先级为：业务类型 -> 金额或天数阈值 -> 项目/部门特殊规则 -> 默认规则。若找不到审批人、缺直属主管、主管链断裂、审批人停用或节点解析为申请人本人，提交必须阻断并提示管理员修正组织或审批规则，不得生成半截流程。 大额、高风险或例外事项默认进入老板/总经理节点；当前试运行最小集合包括：重复发票例外、预算或费用标准超限、缺必要附件仍需例外处理、涉密或重点项目、合同/采购高金额事项。具体阈值和例外条件必须通过审批规则配置，不得硬编码到个人或前端按钮。 --- ## 5. 状态模型 ### 5.1 通用状态 | 状态 | 含义 | 允许的主要动作 | | --- | --- | --- | | 草稿 | 申请人正在编辑，未进入审批 | 保存、提交、删除草稿 | | 审批中 | 已提交，存在当前审批任务 | 审批人通过、驳回、退回、转审；申请人在规则允许时撤回 | | 已通过 | 所有审批节点通过，进入业务后处理 | 财务付款、合同归档、考勤生效等业务动作 | | 已驳回 | 审批人否决，流程终止或允许复制重提 | 查看历史、按业务规则重新发起 | | 已退回 | 审批人要求申请人修改 | 申请人修改后重提、撤回 | | 已撤回 | 申请人撤回，流程终止 | 查看历史、按业务规则复制重提 | | 已完成 | 审批通过后的业务处理完成 | 查看、归档、导出 | | 已付款 | 报销或费用类单据已付款 | 查看、导出；普通用户不可修改 | `已付款` 是报销、费用等财务类业务的完成状态之一；非财务业务可使用 `已完成`。 ### 5.2 状态转换规则 - 草稿只能由申请人或授权代填人提交。 - 提交成功后生成工作流实例、当前节点和第一条待办。 - 当前审批人通过后，系统按规则推进到下一节点；无下一节点时进入 `已通过`。 - 驳回默认终止当前流程，是否允许复制重提由业务模块决定。 - 退回回到申请人修改态，重提后应保留同一业务单号和完整历史。 - 撤回只允许在流程未完成且规则允许时发生。 - 转审只改变当前任务处理人，不改变业务单据申请人。 - 已完成、已付款、已归档类状态原则上不允许普通用户修改核心字段。 ### 5.3 状态流转表 | 当前状态 | 动作 | 操作者 | 目标状态 | 是否保留单号 | 是否生成新版本 | 是否通知 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 草稿 | 保存 | 申请人 | 草稿 | 是 | 否 | 否 | | 草稿 | 提交 | 申请人 | 审批中 | 是 | 是，记录提交版本 | 是，通知首个审批人 | | 审批中 | 通过但还有下一节点 | 当前审批人 | 审批中 | 是 | 否 | 是，通知下一审批人 | | 审批中 | 最终通过 | 当前审批人 | 已通过 | 是 | 否 | 是，通知申请人和后处理角色 | | 审批中 | 驳回 | 当前审批人 | 已驳回 | 是 | 否 | 是，通知申请人 | | 审批中 | 退回 | 当前审批人 | 已退回 | 是 | 是，等待申请人修改 | 是，通知申请人 | | 已退回 | 修改后重提 | 申请人 | 审批中 | 是 | 是，记录重提版本 | 是，通知首个审批人 | | 审批中 | 撤回 | 申请人 | 已撤回 | 是 | 否 | 是，通知当前审批人 | | 审批中 | 转审 | 当前审批人 | 审批中 | 是 | 否 | 是，通知被转审人 | | 已通过 | 财务付款或业务归档 | 财务或业务负责人 | 已付款或已完成 | 是 | 否 | 是，通知申请人 | | 已完成/已付款 | 管理修正 | 授权管理员或财务主管 | 保持已完成/已付款并追加修正记录 | 是 | 是，记录修正版本 | 按敏感级别通知 | 撤回、退回、驳回后的重新发起策略由业务模块决定。报销场景的新审批操作统一使用“退回修改”：保留原单号和完整历史，申请人修改后新建工作流实例并从首个可执行节点重新审批。历史 `rejected` 报销仍按既有规则允许在原单修改重提，其状态和审计记录不改写；该兼容事实不再作为新审批端继续暴露“驳回”的理由。 --- ## 6. 审批动作 | 动作 | 发起人 | 前置条件 | 结果与留痕 | | --- | --- | --- | --- | | 保存草稿 | 申请人 | 有创建权限 | 写入业务草稿，不生成审批任务 | | 提交 | 申请人 | 必填字段、附件、金额、发票等业务校验通过 | 生成工作流实例、待办、提交历史和通知 | | 通过 | 当前审批人 | 任务未处理且权限匹配 | 当前任务完成，进入下一节点或业务通过 | | 驳回 | 当前审批人 | 必填驳回原因 | 流程终止或进入业务定义的驳回态 | | 退回 | 当前审批人 | 必填退回原因 | 任务回到申请人修改态，保留历史 | | 撤回 | 申请人 | 流程未完成且业务允许撤回 | 流程终止或回到草稿，写入撤回原因 | | 转审 | 当前审批人 | 目标人具备处理资格，未超过转审限制 | 当前任务转给目标人，记录转审链路和原因 | | 批量审批 | 审批人 | 多个任务均可被当前人处理 | 每个任务独立校验、独立成功或失败 | | 查看历史 | 相关人员 | 对单据有查看权限 | 展示提交、审批、退回、转审、通知和关键业务动作 | 批量审批不得绕过单条任务的权限、状态和业务校验。 审批动作按钮使用短文案，不得在按钮内堆叠长说明。通用业务可按真实状态后果使用 `通过 / 驳回 / 退回`；报销新待办只使用 `通过 / 退回修改`，不再显示未兑现终止语义的“驳回”。PC 和移动端执行这些动作前必须二次确认，在确认弹窗中解释后果：通过会进入下一审批节点或完成审批并写入历史；驳回会终止当前流程或进入业务定义的驳回态；退回修改会回到申请人修改态，保留原单号和审批历史，申请人修改后可重新提交。驳回和退回修改都必须填写可理解意见。 R7E 后，全站高风险操作沿用同一确认模式：提交审批、撤回、删除、归档、启用/停用、批量处理、财务复核/付款、重复票据例外、敏感数据导出和通知测试/重发都必须使用 OA 内二次确认弹窗；普通保存草稿、筛选、分页、查看、预览和取消编辑不强制确认，避免确认疲劳。PC 端确认由 Playwright 自动化覆盖，企业微信真机只保留消息、免登录、WebView 文件选择器等真实环境差异项。 ### 6.1 自审与转审约束 - 自审默认禁止，不因申请人同时拥有 `admin`、`manager`、`ceo`、`finance` 或其他角色而放开。 - 自审识别至少覆盖：工作流提交人、报销实际报销人、报销提交人、请假人、采购申请人、采购提交人、差旅申请人和差旅提交人。 - 批量审批必须逐条执行自审校验；自审任务失败不应影响其他合法任务处理。 - 转审目标必须具备对应业务审批权限，不能是申请人本人，不能是仅具备 `admin` 的系统管理员。 - 转审不能绕过规则定义的必经老板/总经理、财务或 HR/行政节点；需要例外时必须另走明确改派或规则调整流程并留痕。 - 若老板/总经理本人提交的单据触发老板/总经理节点，默认阻断或进入明确配置的非本人兜底审批人；本规约不开放自审例外。 ### 6.2 WF8 转审扩展设计 WF8 阶段只做轻量转审扩展，不进入复杂 BPM、审批设计器、并行会签或自由流程编排。转审的定义是“当前待办任务处理人变更”，不是业务单据申请人变更，也不是审批规则永久改写。 成熟 BPM 和任务中心通常把流程定义、候选处理人和当前任务分配分开管理。WF8 沿用这一思路：规则仍决定必经节点，转审只在当前节点内调整 `assignee_id`，并通过历史和通知留痕。 适用范围： - 首批覆盖报销、请假、采购三类已接入统一审批中心的待办。 - 合同、差旅、资产等后续业务沿用同一原则，但必须另走对应连续 Issue 验收。 - OA 主办审批通过企业微信通知和 deeplink 回 OA；HR/考勤企微主办审批允许在企业微信原生审批中完成转审或流转，OA 同步最终详情。 发起人规则： - 只有当前 pending 待办的实际可处理人可以发起转审；有效委托场景下，实际处理人必须写入委托相关 payload。 - `admin` 单角色不能代替业务审批人发起转审。 - 已处理、已撤回、已取消、已完成或孤立待办不得转审。 接收人规则： - 接收人必须是 active 员工。 - 接收人必须具备当前业务类型对应的审批权限：报销使用 `expense.approve`，请假使用 `leave.approve`，采购使用 `procurement.approve`。 - 接收人不能是申请人、实际报销人、提交人或当前动作人本人。 - 仅具备 `admin` 的系统管理员不能作为业务转审接收人。 - 不得通过转审绕过老板/总经理、财务、HR/行政等规则定义的必经节点。 状态和历史规则： - 转审保持同一个 workflow instance、同一个 workflow task 和同一个当前审批节点，只更新当前任务处理人。 - 转审不改变报销、请假、采购的业务状态，不触发财务付款、预算占用确认、ERP 同步、考勤生效或附件归档。 - 每次转审必须写 `workflow_history`，至少包含原处理人、目标处理人、原因、转审次数和委托上下文。 - 报销既有 `approval_transfers` 可作为兼容审计表继续保留；请假和采购首批以 `workflow_history` 为事实源，后续如需结构化转审表必须另写迁移方案。 - 转审成功后通知目标审批人；通知失败不回滚主业务，但必须可追溯。 并发和重复规则： - 同一任务最多转审 3 次，超过后阻断并提示选择管理员处理或规则修正。 - 服务端必须在事务内锁定当前任务，防止两个窗口同时转审、审批或退回导致重复结果。 - 转审不得新建并行待办，不得留下原审批人可继续处理的 pending 任务。 - 转审后原审批人再次打开旧页面时，应看到任务已变化或无权处理提示。 三类业务副作用边界： | 业务 | 转审允许影响 | 不允许影响 | | --- | --- | --- | | 报销 | 当前审批人、审批历史、通知目标 | 发票绑定、附件、财务付款状态、重复票据例外、OCR 状态 | | 请假 | 当前审批人、审批历史、通知目标 | 请假天数、余额预占、团队状态、考勤生效结果 | | 采购 | 当前审批人、审批历史、通知目标 | 采购明细、附件、预算预检结果、ERP 同步、PO/合同归档 | 回滚和修正路径： - 转审目标选错但任务仍 pending 时，由当前合法处理人再次转审回正确处理人，并填写修正原因。 - 目标人停用、离职或权限被回收时，不直接改数据库；由管理员按 ORG8 账号与权限治理流程确认后，通过受审计的改派或规则修正路径处理。 - 若代码实现引入回归，优先回滚 WF8 代码补丁并复跑 `server/scripts/regression-workflow-actions.sh`；已产生的历史记录不删除，只追加修正说明。 WF8-3、WF8-4、WF8-5 实现前必须基于本设计给技术方案；实现后必须运行转审单测、相关业务流回归，并启用 workflow reviewer 检查状态机、权限、通知和漏测项。 --- ## 7. 异常规则 | 异常 | 处理规则 | 用户提示 | | --- | --- | --- | | 无审批人 | 提交时阻断，不生成半截流程；管理员可修正规则后重试 | “当前审批规则未找到审批人，请联系管理员” | | 自审 | 申请人、实际报销人或提交人命中当前审批人时阻断；管理员身份不能绕过 | “自己的申请不能审批，请等待下一审批人处理” | | 系统管理员无业务审批角色 | 仅有 `admin` 权限时不能处理业务审批；需配置 `manager`、`ceo`、`finance`、`hr` 等正式业务角色 | “系统管理员不自动获得业务审批权，请配置正式审批角色后处理” | | 权限不足 | 服务端拒绝，记录必要安全日志 | “无权处理该审批任务” | | 任务已处理 | 并发点击或重复提交时返回当前最新状态 | “该任务已处理，请刷新查看最新结果” | | 并发审批 | 以服务端事务和任务版本为准，只允许一个处理结果生效 | “处理失败，任务状态已变化” | | 转审超限 | 超过次数、转给无权限人员或形成循环时阻断 | “无法转审给该人员，请选择具备审批权限的人” | | 审批人离职或停用 | 待办不能继续由停用账号处理；管理员按规则改派或转审 | “当前审批人不可用，请联系管理员处理” | | 业务单据被删除或归档 | 不允许继续处理孤立待办 | “关联单据不可处理，请刷新或联系管理员” | | 通知发送失败 | 不阻断主业务，进入可重试状态 | 业务页面不报错；管理员可在通知日志查看 | --- ## 8. 留痕与一致性 ### 8.1 必须留痕的记录 - 工作流历史：提交、通过、驳回、退回、撤回、转审、批量审批结果。 - 审计日志：权限变更、审批规则变更、管理员改派、敏感附件查看、财务例外动作。 - 通知记录：发送渠道、接收人、发送状态、失败原因、重试次数、deeplink。 - 业务状态记录：业务单据状态与工作流状态变更必须能追溯。 ### 8.2 一致性要求 - 审批动作成功后，业务单据状态、当前任务、审批历史必须在同一事务或等效一致性边界内更新。 - 通知失败不回滚审批动作，但必须可重试。 - 同一任务不能出现两个最终处理结果。 - 业务详情页展示的审批历史与 `/workflow/tasks` 的任务状态必须一致。 --- ## 9. 企业微信边界 - 企业微信自建应用只作为 `海音达工作台` 手机入口。 - 企业微信个人应用消息是正式审批待办提醒的首选 IM 通道；群机器人和 mock 只允许作为运维或自动化补充证据。 - 企业微信消息只发送脱敏提醒：标题、业务编号、状态、处理入口。 - 企业微信 deeplink 必须指向 OA 审批页或业务详情页。 - 用户点击消息后，在 OA 内查看详情并执行审批动作。 - 企业微信原生审批参与 HR/考勤员工日常审批正式流程，OA 通过 `wecom_attendance_approval_mirror_v1` 同步为可查询、可导出、可审计的镜像记录；该命名承接旧口径 `wecom_native_approval_mirror_v1`。报销、财务、采购、合同和项目类 OA 主办审批仍不得在企业微信原生审批中替代完成。 - 采购单附件、合同正文、报价、供应商资料、发票、银行回单、代账资料和其他高敏附件不进入企业微信原生审批或企业微信附件；企业微信只做提醒、deeplink 和免登录回流。 - 按域镜像是默认规则：企微主办 HR/考勤域镜像到 OA；OA 主办采购、合同、项目、财务和报销域不反向全量镜像到企微。 - WFDG 后，审批相关页面和接口必须区分 `OA 主办`、`企微镜像` 和 `OA 应急接管`；企微镜像不得被误用为 OA 日常新建入口，OA 应急接管单据必须带 `EMERGENCY` 并进入恢复回写队列。 - WAPI/WRRA/WOUA-FIX/WAPC1/WAPC2/WPROC1/WEGOV1 后，审批相关运行时迁移必须先读 [企微优先开发路线图](./企微优先开发路线图.md) 和 [企微 API 能力目录](./企微API能力目录.md)，按 `wecom_hr_master_sync_v1` -> `runtime_first_wecom_enablement` -> `WOUA-FIX / WECOM-RUNTIME-READY-V1` -> `WAPC1 审批配置准备` -> `WAPC2 请假/补卡只读 POC` -> `WAPC2F 自动生成 POC 样件` -> `WAPC2FLIVE live 创建与 WAPC2 自动复跑` -> `WCBK1 回调只读 POC` -> `WEGOV1 企微主办治理与自建留存路线修正` -> `WACP3/WACP3R 补偿拉取 POC` -> `WREAD1 审批可读性与误审批防护门禁` -> `WADM1 自建留存/镜像数据模型设计` -> `WARCH1 最小自建历史留存实现` -> `WARCH2 正式只读历史查询` -> `WROAD2+OPS 受控上线与每日巡检` -> `WARCH3 归档稳定化自动巡检` -> `WCHECK1 打卡摘要留存` -> `WEXT1 外出/加班 dry-run` -> `WOPS1 巡检告警降噪` -> `WROAD2-CLOSEOUT 三天验收` -> `WROAD2-BIZ1 三天业务冒烟` -> `WAPPR1 审批规则规范化` -> `WRULE1 审批链校验器 POC` -> `WAUTO1 自动证据汇总` -> `WEXT1LD 外出/加班 live 前 dry-run` -> `WFULLSMOKE1 三天全域最终目标测试` -> `WROUTE2 测试号收口到最小镜像路线锁定` -> `WTCLOSE2 测试号最终收口与证据复核` -> `WTCLOSE2F 远端可信 IP 执行口径修正` -> `WREMOTE1/WFULLSMOKE2 远端收口` -> `WEXT1-FORMAL 正式模板外出/加班测试` -> `四类测试号证据和审批规则门禁通过后问答 WREAL1 小范围真实试用（首批 1 名真实员工 + 1 名审批人/管理员观察）` -> `wecom_attendance_approval_mirror_v1 最小完整镜像` -> `oa_hr_emergency_mode_v1` -> `wecom_recovery_writeback_v1` 的顺序拆单功能 Trellis task；WOUA-FIX 只收口了用户一致性测试账号差异和处理决策，WRV1/WRA1/WMSG1 只验证入口、OAuth/绑定、脱敏消息、deeplink、通讯录、人事助手、打卡只读主链路和真实消息回流。WAPC1 只固化审批配置准备清单；WAPC2 只读模板详情和低风险 `sp_no` 审批详情；WAPC2FLIVE 只生成 OA-POC 低风险测试样件并自动复跑只读 POC；WCBK1 只证明真实审批状态回调可验签、可解密、可脱敏留证；WACP3R 只证明补偿拉取和详情读取可用，并发现回调证据文件未持久化；WEGOV1 只修正混合主办、自建留存和测试治理口径；WREAD1 只证明请假/补卡当前样例可读；WADM1 只完成模型设计；WARCH1 已实现请假/补卡最小历史留存；WARCH2 只提供只读查询 API 和历史页；WEXT1 只完成外出/加班 dry-run；WROAD2-BIZ1 只补充测试账号人工业务冒烟清单；WAPPR1 将申请人任意选择审批人列为真实试用前阻断 finding；WRULE1 只校验已归档审批链；WAUTO1 只做自动证据汇总，WEXT1LD 只做 live 前 dry-run，WFULLSMOKE1 只做全域主路径总控；WROUTE2 只锁定路线，WTCLOSE2/WREMOTE1 只做远端收口和全域 smoke，不授权写企微；WEXT1-FORMAL 人工提交前必须另建合同并再次人工确认。完整企微审批镜像必须等 WREAL1 通过后再规划，应急接管和恢复回写仍后置，不得用 WARCH1/WARCH2 或测试号证据直接放行。 - WRV1/WRA1 runner `npm run check:wecom-runtime-ready` 中的审批模板、测试 `sp_no` 和真实回调检查只允许输出 `NEEDS_CONFIG`；这类缺口不阻断运行优先主链路的 `PASS_WITH_CONFIG_GAPS`，但必须阻断 `wecom_attendance_approval_mirror_v1`、应急恢复回写和 RuleOps。`WECOM_CHECKIN_SYNC_ENABLED` 只控制正式考勤同步批次，不阻断 QA-only 打卡只读能力探测。 - WMSG1 已证明企业微信应用消息可达和 Deeplink 可进入 OA 通知页；该证据只清除通知链路，不清除审批模板、测试 `sp_no` 或真实回调前置。WAPC1 固化配置准备清单后，WAPC2 先提供请假/补卡模板详情和低风险审批详情只读 POC；WPROC1 后优先用 WAPC2F 自动生成 POC 样件，不默认要求人工手动创建模板或测试单。人工介入限于写入批准、密钥/回调配置、企微后台无法 API 化配置、真机确认和风险拍板。 - 后续企微审批同步的 POC 必须输出 `CAN_REUSE_NOW`、`NEEDS_CONFIG`、`NEEDS_API_POC`、`KEEP_OA_PRIMARY`、`NOT_SUPPORTED_BY_API`，缺模板、回调、Secret 或权限时记录 `SKIP/BLOCKED_BY_EXTERNAL_CONFIG`。 - 若企业微信返回 `invaliduser`、`unlicenseduser`、不可见范围或权限类错误，业务提交和审批动作不应回滚，但通知记录必须可审计、可重试，并提示管理员修正企业微信应用可见范围或账号绑定。 - 真机验收以企业微信手机端收到应用消息并可点击回流为准；系统级弹窗是否出现受客户端通知权限影响，不作为 OA 通知链路硬门槛。 ### 9.1 WAPC1 企微审批配置准备 WAPC1 是进入 `wecom_attendance_approval_mirror_v1` 前的配置准备清单，不是审批镜像实现。 首批企业微信原生审批模板： - 请假。 - 补卡。 - 外出。 - 加班。 每个模板至少准备： - 模板 ID。 - 适用范围、可见范围和所属自建应用权限。 - 字段项、字段类型、审批人规则和状态流转边界。 - 企微侧转审、撤回、退回、附件和抄送能力边界。 后续 POC 必须验证： - `POST /cgi-bin/oa/gettemplatedetail` 可读取模板详情，Secret 固定为 `WECOM_AGENT_SECRET`。 - `POST /cgi-bin/oa/getapprovaldetail` 可读取低风险测试 `sp_no` 的审批详情，测试单不得包含采购、合同、报销、发票、银行回单、高敏附件或真实敏感业务资料。 - 真实回调 URL 可被企业微信访问，Token 与 EncodingAESKey 只配置在部署环境，不写入仓库、文档或 Issue。 - 回调验签、解密、幂等键、企业微信重试语义、失败重试和补偿拉取方案明确。 - 批量获取审批单号作为补偿拉取候选，先标记 `NEEDS_API_POC`。 ### 9.2 WAPC2 企微审批只读 POC WAPC2 是 WAPC1 后的首个审批只读 POC，范围只包括请假和补卡，不是 `wecom_attendance_approval_mirror_v1`。 - 新增 QA-only runner `npm run check:wecom-approval-poc`，默认不写 OA/企微数据，不接真实回调。 - 请假模板使用 `--template=leave:`，补卡模板使用 `--template=missed_punch:`。 - 请假低风险测试单使用 `--sp-no=leave:`，补卡低风险测试单使用 `--sp-no=missed_punch:`。 - `gettemplatedetail` 和 `getapprovaldetail` 均固定使用 `WECOM_AGENT_SECRET`，不得尝试通讯录、打卡或历史 HR assistant Secret。 - 报告只记录脱敏模板 ID/`sp_no` 前缀、字段类型计数、审批节点计数和状态摘要；不得输出表单值、附件、评论、完整 `sp_no` 或原始 payload。 - 缺模板 ID 或测试单号时结论为 `PARTIAL_APPROVAL_POC_NEEDS_CONFIG`；权限、可信 IP、可见范围或 Secret 阻断时结论为 `SKIP/BLOCKED_BY_EXTERNAL_CONFIG`。 ### 9.3 WAPC2F 自动生成 POC 样件 WAPC2F 是 WAPC2 后的自动化优先补缺阶段，目标是尽量用 QA-only runner 自动创建 OA-POC 请假/补卡测试模板和低风险测试审批单，再自动复跑 WAPC2。它不是正式模板配置、不是真实业务审批，也不是镜像实现。当前已新增 `npm run check:wecom-approval-fixtures` 并完成公网 dry-run，报告 `/app/artifacts/qa-flow/wecom-approval-fixtures-20260519T045001Z/summary.json` 为 `PASS_FIXTURE_DRY_RUN_READY`。WAPC2FLIVE 已在用户批准后修正 `create_template` payload，创建 OA-POC 请假/补卡测试模板和低风险测试审批单，报告 `/app/artifacts/qa-flow/wecom-approval-fixtures-20260519T053400Z/summary.json` 为 `PASS_FIXTURE_CREATED`，并自动复跑 WAPC2 得到 `PASS_APPROVAL_POC`；测试模板和审批记录保留审计，不自动删除。 - 默认申请人固定 `SMOKE002`，审批人固定 `SMOKE101`。 - 预检两者必须 active、已绑定企微、可见、不是同一 OA 员工、不是同一企微 userid。 - 自审硬阻断，不因 `admin`、`manager`、`ceo`、`finance` 或其他角色放开。 - 如果 `SMOKE101` 不可用，不自动换成 `HYD000007` 或其他人员；必须返回配置缺口并用问答方式确认新链路。 - live 创建 OA-POC 样件必须有显式 CLI 参数 `--live --create-templates --submit-test-approvals` 和单次进程环境变量 `WECOM_APPROVAL_FIXTURE_WRITE=1`，默认 dry-run 不获取写入 token、不调用企微写接口；WEXT1-FORMAL 正式模板测试不走该写入路径。 - 报告只保存脱敏模板 ID/`sp_no` 前缀、计数、状态和错误分类，不保存完整 `sp_no`、表单值、附件、评论、完整 userid、Secret、token 或原始 payload。 ### 9.3.1 WAPPR1 企微审批规则规范化门禁 WAPPR1 承接 WROAD2 期间发现的补卡申请仍需申请人手动选择审批人风险。企微主办不等于放开自由流；HR/考勤审批进入真实试用前，必须先证明审批人规则自动化、非自审且可审计。 - 测试模板固定为 `SMOKE002 -> SMOKE101`，申请人不得选择自己，`SMOKE101` 不可用时不自动换人。 - 公司不到 10 人时，正式请假、补卡、外出、加班模板采用一层直属主管或指定审批角色自动带出审批人，不允许申请人任意选择审批人。 - 审批人缺失、停用、未绑定企微、不可见、主管链断裂或命中申请人本人时，必须由管理员兜底或阻断提交；若只能手选审批人，则阻断进入真实试用。 - 官方 API 边界：`gettemplatedetail` 只返回模板控件，`getapprovaldetail` 只返回已提交审批单的实际审批节点和审批人，均不能只读证明申请页是否允许手选或修改审批人；`applyevent` 的 `use_template_approver=1` 属于写入型验证，且不适合作为补卡等模板的通用只读门禁。 - WAPPR1 验收必须由三类证据组合：管理员在企微后台确认无“申请人自选”节点；`SMOKE002` 真机提交页确认审批人自动带出且不能任意改人；提交后用 `getapprovaldetail` 校验实际审批人为 `SMOKE101` 且无自审。 - 2026-05-21 人工门禁结论：测试员工直属上级已设置为测试主管，用户真机确认请假、补卡、外出、加班提交页均自动带出测试主管，且申请人不能删除、改人或新增审批人；四类模板均按 A / `PASS_APPROVER_RULES_READY` 记录。 - 结论按模板分别记录：`PASS_APPROVER_RULES_READY`、`PASS_WITH_TEMPLATE_ADJUSTMENTS`、`FAIL_KEEP_OA_PRIMARY_FOR_THIS_TEMPLATE` 或 `SKIP/BLOCKED_BY_EXTERNAL_CONFIG`。 - A/B/C/D 人工门禁口径不变：只有 A 可作为规则门禁通过条件；B、C、D 均阻断 WEXT1-FORMAL、WREAL1 和后续 `wecom_attendance_approval_mirror_v1`。 - 如果企微模板能力或后台配置暂时无法做到自动审批人规则，对应模板继续保持测试账号 POC 或 OA 主办，不进入 WREAL1 真实员工试用。 ### 9.3.2 WRULE1 企微 HR/考勤审批链校验器 POC WRULE1 不新造 HR/考勤审批引擎，也不读取企微后台规则配置。它只在 WAPPR1 人工门禁基础上，用 OA 已归档的企微审批详情和 OA 组织事实源自动校验“理论审批人”和“实际审批链”是否一致，防止单规则双域变成两套规则。 - runner 为 `npm run check:wecom-approval-rule-validator`；默认只读 OA DB，不调用企业微信 API，不读取 Secret，不写 OA 或企业微信业务数据。 - 上游审批详情仍由 WARCH1/WROAD2 补偿归档链路提供，固定使用 `WECOM_AGENT_SECRET`，不得靠通讯录、打卡或历史 HR assistant Secret fallback。 - 理论审批人计算顺序为：申请人的有效直属主管、配置的业务审批角色、管理员兜底。直属主管或角色审批人必须 active、已绑定企微且不是申请人本人。 - 管理员兜底只允许作为可解释异常，输出 `PASS_WITH_ADMIN_FALLBACK`；它不能把 `admin` 权限解释成普通业务审批权。 - 实际审批人为申请人本人时输出 `FAIL_SELF_APPROVAL`；实际审批人不在 OA 理论候选内时输出 `FAIL_APPROVER_MISMATCH`；WAPPR1 手工门禁 B/C 时输出 `FAIL_APPLICANT_CAN_CHOOSE`。 - 未传 `--manual-gate=